Саморегулируемые организации

Саморегулируемые организацииМы уже упоминали о том, что в США Существует такая негосударственная саморегулируемая структура, как Организация по регулированию в финансовой сфере . Ее деятельность финансируется участниками рынка ценных бумаг, а основная задача заключается в установлении профессиональных стандартов и поощрении проявлений этичного поведения всеми практикующими специалистами. Изначально она называлась Национальной ассоциацией дилеров по ценным бумагам . Благодаря ее деятельности была создана Система автоматической котировки Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам И одноименный индекс курса акций. В 2007 г. Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам И Нью — Йоркская фондовая биржа объединили свои функции по регулированию деятельности своих членов, принуждению их к исполнению решений и осуществлению третейского суда. Сегодня Организация по регулированию в финансовой сфере Регулирует деятельность около 630 ооо зарегистрированных представителей в более чем 5000 брокерских фирмах. Аналогичные учреждения существуют и в других странах. Например, в Канаде функционирует Организация по регулированию инвестиционной отрасли, а в Великобритании — Институт инвестиций в ценные бумаги. В соответствии с решением Организации по регулированию в финансовой сфере , Для того Чтобы стать ее зарегистрированным представителем в США, То есть получить лицензию на торговлю ценными бумагами и полномочия на агентскую деятельность, кандидат должен сдать экзамены Серии 7, Серии 24 и Серии 63. При этом основное внимание уделяется знанию этических стандартов осуществления биржевых операций и демонстрации уровня общих знаний о ценных бумагах. В материалах для подготовки к этим очень трудным экзаменам кандидаты в фондовые брокеры или зарегистрированные представители предупреждаются о недопустимости использования заведомо вводящих в заблуждение тактических приемов продаж, таких как «продажа дивидендов»

Похожие записи

  • 26.04.2015 Стабилизация в будущем Представляется, что способность защитить людей от капризов экономических бумов и депрессий остается одним из наиболее несовершенных аспектов нашей финансовой системы. То обстоятельство, […]
  • 09.05.2015 Долги сделанные людьми фирмами, а также государством Долги, сделанные людьми, фирмами, а также государством, приводят к тому, что и первые, и вторые, и третьи чувствуют себя так, как будто они оказались «прижатыми спиной к стене». Очень […]
  • 15.04.2015 Система подразделения ценных бумаг на транши, и рейтинговая система Однако мало кому известно, что даже в период кризиса и система подразделения ценных бумаг на транши, и рейтинговая система функционировали достаточно хорошо. Недавно закончившая […]
Галерея
13662.jpg 14160.jpg 15113.jpg 15779.jpg 19019.jpg

Copyright © 2014. All Rights Reserved.