Фондовый брокер

Фондовый брокерФондовый брокер может оказывать давление на клиента, чтобы побудить его к покупке акций с тем, чтобы не пропустить момент получения чека о выплате дивидендов, не упоминая о том, что после этого цена акций обычно снижается. Кандидатов предостерегают и от «игры на опережение», когда дилер, располагающий информацией о планируемой клиентом крупной операции, непосредственно перед ее осуществлением приобретает акции и на свой собственный счет, что позволяет ему получить прибыль от неизбежного при крупной покупке на рынке изменения цен. И наконец, к числу неэтичных приемов относится «взбивание», когда брокер рекомендует клиенту большое количество покупок и продаж только для того, чтобы увеличить свое комиссионное вознаграждение. Зарегистрированные представители обязаны поддерживать постоянную связь с закрепленными за ними инспекторами. Предполагается, что последние будут оказывать подопечным помощь в поддержании еще более высоких стандартов ведения дел. Кроме того, Организация по регулированию в финансовой сфере Предъявляет к зарегистрированным представителям и инспекторам требование участия в регулярных длящихся образовательных программах. В некоторых из них участникам семинаров демонстрируют видеоклипы с участием актеров, в которых изображаются различные ситуации из деловой практики. Все вышесказанное позволяет нам сделать заключение о том, что деятельность Организации по регулированию в финансовой сфере Исполнена самых благих намерений и эффективно способствует улучшению климата в отрасли.

Похожие записи

  • 26.04.2015 Стабилизация в будущем Представляется, что способность защитить людей от капризов экономических бумов и депрессий остается одним из наиболее несовершенных аспектов нашей финансовой системы. То обстоятельство, […]
  • 10.05.2015 Перспективный повышенный доход Возникает лишь одна сложность. Никто не может знать, какой перспективный повышенный доход может получить инвестиционный менеджер в будущем, и никто не может легко и просто найти себе новое […]
  • 13.04.2015 Совет директоров и назначения по знакомству Обстоятельства назначения руководителям компаний особенно высокого жалованья, конечно же, могли быть самыми разными. Это могло быть мошенничество. Совет директоров мог проголосовать за […]
Галерея
13662.jpg 14160.jpg 15113.jpg 15779.jpg 16773.jpg

Copyright © 2014. All Rights Reserved.